下半年刚刚开启，就有券商被开出千万级罚单。因一起十年前的重组项目，新三板挂牌券商东海证券被罚没6000万。
据东海证券最新公告，公司在金洲慈航（退市前名为*ST金洲）2015年重大资产重组项目中未勤勉尽责，被证监会责令改正、“没一罚三”，没收业务收入1500万元并罚款4500万元。
金洲慈航已于两年前退市，退市前连亏五年、扣非净利润累计亏损超157亿元。去年年初，上述重组项目被查明存在信息披露重大遗漏、金洲慈航年报虚假记载，最终，公司时任董事长朱要文被终身禁入证券市场。
除东海证券之外，今年以来，多家券商收投行类罚单，其中不乏中信证券、中金公司等龙头券商，多名保代同步被罚，甚至遭“禁业”数月。
东海证券被罚没6000万元
针对东海证券的罚单落地之前，金洲慈航重组项目涉及的相关方，已受到行政处罚。去年年初，证监会对金洲慈航和丰汇租赁有限公司（下称“丰汇租赁”）的多名时任高管，做出市场禁入决定。
据披露，证监会调查认定，金洲慈航、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏，相关文件未按规定披露丰汇租赁的关联交易。同时，金洲慈航2017年、2018年年报虚假记载，合计虚增收入11.31亿元、虚增利润12.93亿元。
最终，金洲慈航时任董事长朱要文被终身禁入证券市场，丰汇租赁时任董事长汪洋等其余3人，被采取5年或10年的市场禁入措施。
回顾该宗收购案始末：2015年4月，彼时名为金叶珠宝的金洲慈航，拟收购丰汇租赁90%股权，交易对价59.5亿元。
丰汇租赁的该部分股权由中融资产、盟科投资等共同持有，其中，中融资产持有比例为42%。收购完成后，丰汇租赁将成为金洲慈航控股子公司。
彼时，交易双方做出业绩承诺，按照约定，2015年至2017年，丰汇租赁需分别实现扣非净利润5亿元，8亿元和10亿元；金洲慈航（不含丰汇租赁）同期需实现扣非净利润1.5亿元、2亿元和2.5亿元。
同年10月底，上述收购案获证监会核准。借此，金洲慈航由黄金珠宝业务扩展到融资租赁业务，当年11月宣布在烟台等地设立全资子公司，大力开展黄金租赁业务。
此后，重组交易双方均完成了业绩对赌。其中， 金洲慈航（不含丰汇租赁）在上述约定期内合计实现扣非净利润6.16亿元，超出约定的6亿元。
然而，业绩承诺期刚过，金洲慈航便由盈转亏，2018年净利润大幅亏损28.47亿元，收购标的丰汇租赁也成为“烫手山芋”，后者当期净利润亏损22.33亿元。
2020年5月，因净利润连续两年为负，金洲慈航“披星戴帽”变为*ST金洲。同年年底，公司将丰汇租赁90%股权拍卖，被北京首拓融盛投资有限公司以1029.18万元竞得。
这之后，金洲慈航的业绩仍未有起色。2018年至2022年，公司连亏五年，扣非净利润累计亏损达157.84亿元。2023年4月，因股票在前期连续20个交易日每日收盘价均低于1元，金洲慈航走向了面值退市。
虽已退市，金洲慈航昔日的收购案，还在引发连锁反应。2023年2月初，东海证券突遭立案，事由是公司在金洲慈航上述重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责。
如今，处罚落地，证监会调查认定，东海证券在金洲慈航重组项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。
投行业务成券商受罚“重灾区”
在此之前，今年以来，已有多家券商及证券从业人员吃下监管罚单，事发投行业务失责、违规代客理财或违规炒股等。
其中，据公开数据，投行类业务违规情况严重，多家龙头券商因IPO、并购重组业务被问责。
经第一财经初步统计，上半年，因投行业务违规收证监系统罚单的上市券商，涉及中信证券、中金公司、国元证券、国金证券等。
部分券商因旧案被罚，曾卷入泽达易盛财务造假案的东兴证券2名保代，上月遭监管约谈。
北京证监局6月中旬披露，胡晓莉、陶晨亮在相关保荐项目中未勤勉尽责，被分别采取监管谈话措施。中国证券业协会官网显示，2人执业机构均为东兴证券。
另据披露，2020年6月，泽达易盛登陆科创板之时，胡晓莉、陶晨亮是该项目的保荐代表人。2022年5月，泽达易盛因信披违规被证监会立案，后被查明连续6年财务造假、累计虚增收入超5.6亿元，公司因此被强制退市。
随后，泽达易盛及相关中介机构集体被罚，上述2名保代也遭上交所监管警示。
券商及保代同步被追责的情况，也较为明显，出现类似情况的还有：中信证券及2名保代因辉芒微创业板IPO被罚，国元证券和2名保代因安芯电子科创板IPO项目被罚，中金公司及2名保代因科凯电子创业板IPO项目遭罚。
不仅如此，部分保代还被采取禁业措施。上述国元证券2名保代，被予以6个月内不接受其签字的发行上市申请、信息披露文件的纪律处分。国金证券的2名保代，则遭禁业长达24个月，事发想念食品沪市主板IPO项目违规。
此外，部分券商的再融资项目也存在违规。
年初，东吴证券的两个定增项目都被指违规。据披露，该公司在1月初被证监会处罚，因在国美通讯、紫鑫药业定增项目中未勤勉尽责，导致相关文件存在虚假记载，东吴证券及4名保代被合计罚没超1500万元。
举报 第一财经广告合作，请点击这里此内容为第一财经原创，著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。如需获得授权请联系第一财经版权部：banquan@yicai.com 文章作者
周楠
相关阅读
券商再融资有限回暖，两家机构超百亿定增又添波折南京证券50亿元定增延期，中泰证券60亿元定增亦计划延期
93 07-06 18:24
前十家券商瓜分七成IPO，上半年投行格局生变头部券商IPO业务竞争格局悄然生变
135 07-03 20:12
东兴证券两名保代遭监管约谈，曾参与泽达易盛IPO泽达易盛财务造假案余波未散，2名保代再被“点名”。
监管风向标 113 06-15 17:31
涉投行业务违规，中信、国投等多家券商遭监管警示违反上市公司再融资分类审核机制适用规定、履职不到位，多家券商因投行业务违规遭交易所警示
监管风向标 6 152 05-18 17:18
头部券商去年投行收入普遍下滑，中信建投降逾四成业内认为，今年的投行业务形势有望逐渐好转。
415 04-02 19:55 一财最热 点击关闭股票配资成本提示：文章来自网络，不代表本站观点。
